首頁(ye)>財經>要聞>郵儲銀行爆(bao)79億票據案 12家涉案機構共被huan)C.95億

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來(lai)源︰澎(peng)湃新聞2020-02-20 16:25
銀監會統籌協調相關(guan)銀監局(ju)依法查處了(liao)郵儲銀行甘肅武威文昌路支行違(wei)規票據案件,對涉及該案的12家銀行業(ye)金融機構共計(ji)罰沒2.95億元。

近日,經過(guo)立案、調查、審理、審議、告知、陳述申辯意見復核等一系列法定程序,銀監會統籌協調相關(guan)銀監局(ju)依法查處了(liao)郵儲銀行甘肅武威文昌路支行違(wei)規票據案件,對涉及該案的12家銀行業(ye)金融機構共計(ji)罰沒2.95億元。

2016年(nian)12月(yue)末,郵儲銀行甘肅省分zhong)卸暈渫牟分 瀉瞬櫓zhong)發現,吉林蛟河農商行購買該支行理財的資金被挪用(yong),由此暴(bao)露出(chu)該支行原行長(chang)以郵儲銀行武威市分zhong)忻澹 wei)法違(wei)規套(tao)取(qu)票據資金的案件,涉案票據票面金額79億元,非(fei)法套(tao)取(qu)挪用(yong)理財資金30億元。

案發後,銀監會高度重視,立即啟動重大案件查處工作機制,多(duo)次召開專題會議,指導相關(guan)銀監局(ju)摸清(qing)風險(xian)底數,及時堵(du)塞漏洞,穩妥處置風險(xian)。同時,啟動立案調查,依法查處違(wei)法違(wei)規行為,不僅(jin)處罰案發機構,而且處罰違(wei)規購買理財的機構和(he)其他相關(guan)違(wei)規交(jiao)易機構,堅決打擊市場(chang)亂象,切(qie)實淨化市場(chang)環(huan)境chang)R皇嵌園阜 褂蝕 形渫蟹中(zhong)蟹?050萬元,分zhi)鶉qu)消該行原主持工作的副行長(chang)及其他3名班子成(cheng)員2-5年(nian)高管(guan)任職資格,禁止文昌路支行原行長(chang)終身從事銀行業(ye)工作,並依法移送司法機關(guan);對郵儲銀行甘肅省分zhong)性 諧chang)、1名副行長(chang)分zhi)鷥yu)警告。二(er)是對違(wei)規購買理財的機構吉林蛟河農商行罰沒7744萬元,分zhi)鶉qu)消該行董事長(chang)、行長(chang)2年(nian)高管(guan)任職資格,對監事長(chang)給予(yu)警告,分zhi)鸞棺式鷦擻 guan)、金融市場(chang)部(bu)總經理2年(nian)從事銀行業(ye)工作。三是對紹(shao)興銀行、南京銀行鎮(zhen)江分zhong)小 xia)門銀行、河北銀行、長(chang)城華(hua)西銀行、湖南衡陽衡州農商行、河北定州農商行、廣東南粵銀行、邯(han)鄲(dan)銀行、乾安縣農村信用(yong)聯(lian)社(she)等10家違(wei)規交(jiao)易機構共計(ji)罰款12750萬元,對33名相關(guan)責任人作出(chu)行政(zheng)處罰,其中(zhong),取(qu)消3人高管(guan)任職資格,禁止1人從事銀行業(ye)工作。

這是一起(qi)銀行內部(bu)員工與外部(bu)不huan) 腫幽諭夤唇jie)、私(si)刻公章、偽造證照合同、違(wei)法違(wei)規辦理同業(ye)理財和(he)票據貼(tie)現業(ye)務、非(fei)法套(tao)取(qu)和(he)挪用(yong)資金的重大案件,牽涉機構眾多(duo),情節十分惡劣(lie),嚴重破壞了(liao)市場(chang)秩(zhi)序。一是內控管(guan)理缺失。案發機構崗位制約機制失衡,印(yin)章、合同、賬戶、營業(ye)場(chang)所等管(guan)理混亂,大額異常交(jiao)易監測失效,為不huan) 腫猶ti)供了(liao)可(ke)乘之機。二(er)是合規意識淡薄。涉及該案的相關(guan)機構有一些員工違(wei)規參與票據中(zhong)介或資金掮客的交(jiao)易,個別(bie)人甚至突(tu)破法律底線,與不huan) 腫喲 ㄗ靼福 比(bi) si)利。三是嚴重違(wei)規經營。涉及該案的相關(guan)機構肆意妄為,不具備資質開展非(fei)標(biao)理財產品投(tou)資,違(wei)規接受第三方金融機構信用(yong)擔保,違(wei)規通過(guo)簽訂(ding)顯性或隱(yin)性回購條款、“倒(dao)打款”甚至“不見票”“不背(bei)書”開展票據交(jiao)易,項目投(tou)前調查不盡職、投(tou)後檢查不到(dao)位,喪(sang)失合規操作的底線。

下一步,銀監會將(jiang)認xian)婀岢孤涫檔(dang)車氖 糯蠛he)中(zhong)央經濟(ji)工作會議精神,進一步深化整治銀行業(ye)市場(chang)亂象,依法查處銀行業(ye)大要案,堅持違(wei)法必究、糾la)楸匱希 峋齟蠔hao)防範(fan)化解(jie)重大金融風險(xian)攻堅戰。

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